科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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